查看：3380     * 貼子主題：京墨資產(chǎn)及兩名高管被出具警示函，因登記備案信息不一致等

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3月12日，證監(jiān)會青島監(jiān)管局官網(wǎng)公示的《關(guān)于對青島京墨資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查青島京墨資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱京墨資產(chǎn)）存在以下問題：
一、實(shí)控人與在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案信息不一致。
二、缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的從業(yè)人員。
三、從事私募基金業(yè)務(wù)，未遵循誠實(shí)信用原則。
四、內(nèi)控管理不規(guī)范。
五、現(xiàn)場檢查時未如實(shí)提供有關(guān)資料。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《私募條例》）第四十一條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第三條、第四條、第二十五條的規(guī)定。依照《私募條例》第四十條、《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，青島京墨資產(chǎn)管理有限公司被采取出具警示函的監(jiān)管措施。
同時，楊坤亮作為京墨資產(chǎn)法定代表人、總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，對上述行為負(fù)有責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第四條的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，被采取出具警示函的監(jiān)管措施；陳萬里因在擔(dān)任青島京墨資產(chǎn)管理有限公司實(shí)際控制人期間，擅自干預(yù)私募基金管理人的業(yè)務(wù)活動，被出具警示函。
愛企查顯示，青島京墨資產(chǎn)管理有限公司成立于2019年7月9日，注冊地位于山東省青島市即墨區(qū)通濟(jì)街道振華街128號，法定代表人為劉俊彪。經(jīng)營范圍包括以自有資金進(jìn)行資產(chǎn)管理、投資管理、股權(quán)投資、股權(quán)投資管理、創(chuàng)業(yè)投資等。